股转系统通报5月份监管情况 德建建科等3企业遭纪律处分

经济导报记者 杜海

上周末，全国股转系统发布的5月份新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报称，今年5月，股转系统共对3宗违规行为给予纪律处分；对41宗违规行为采取自律监管措施，其中31宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，10宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

经济导报记者注意到，遭纪律处分的公司，包含山东德建建筑科技股份有限公司（德建建科，872210）、深圳花儿绽放网络科技股份有限公司（花儿绽放，870597）以及北京国顺投资股份有限公司（国顺投资，430136）等3家。

关联交易未及时审议并披露

经查，德建建科自2018年10月始，向关联方山东德建集团有限公司（下称“德建集团”）提供劳务总金额超出预计的2018年度关联交易金额，超出2018年度预计向德建集团提供劳务的金额2.43亿元。德建建科未按规定对上述关联交易及时审议并披露；周振旗作为时任董事长，张树国作为时任董事会秘书，对于上述违规负有责任。

“上述行为，违反了《业务规则》及《信息披露规则》的相关规定。我司根据有关规定，对德建建科、周振旗、张树国分别给予通报批评的处分，并记入诚信档案。”股转系统表示。

据悉，德建建科注册地址位于德州市天衢东路。其官网介绍，德建建科是新三板创新层挂牌企业，国家级高新技术企业和山东省建筑产业现代化生产基地，具备施工工业与民用建筑安装工程、钢结构工程、电力设施施工、特种设备安装、维修、保养工程的综合承包能力。公司前身是成立于1964年的德州地区建筑公司安装处，2000年5月经德建集团增资后分立，2016年改制为股份制企业。

值得注意的是，德建建科今年2月曾公告称，公司收到董事长周振旗递交的辞职报告，自2月10日起辞职生效。其持有德建建科股份400万股，占总股本的10.99%。周振旗辞职后，继续担任董事职务。

据了解，周振旗因“配合公司战略调整”，而自愿辞去董事长的职务。德建建科表示，本次董事长的辞职，不会对公司的生产、经营产生不利影响。

多涉及信披违规和治理违规

另两起被纪律处分的行为，也是由于信息披露违规。

股转系统查明，2019年11月18日，深圳市中院受理花儿绽放诉浙江盘兴信息技术有限公司、浙江盘石信息技术股份有限公司知识产权纠纷一案，该案诉讼标的金额合计5076.916万元，占花儿绽放2018年末经审计净资产的279.55%。花儿绽放未按规定及时披露上述重大诉讼事项；罗帆作为时任董事长，衣学佳作为时任董事会秘书，均未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规负有责任。股转系统根据有关规定，对花儿绽放、罗帆、衣学佳分别给予通报批评的处分。

国顺投资则在2016年5月至2017年12月期间，存在对外担保和关联交易未经审议程序并未及时披露的违规行为；2018年8月，存在重大诉讼未及时披露的违规行为；自2018年起，存在未及时披露国顺投资、时任董事长兼董事会秘书冯军多次被纳入失信被执行人情况的违规行为；2018年12月和2019年2月，存在未及时回复问询函和告知函的违规行为；2016年半年报存在信息披露有误的违规行为。根据有关规定，股转系统对国顺投资、冯军分别给予通报批评的处分。

此外，5月被采取书面自律监管措施的违规行为，包括信息披露违规和公司治理违规两类。

信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，包括重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结信息，挂牌公司、法定代表人、控股股东、实际控制人、时任董事被纳入失信联合惩戒对象的信息；二是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书；三是挂牌公司相关责任主体对外签署股份代持协议，导致挂牌公司股权不明晰，信息披露不规范；四是挂牌公司披露的公开转让说明书和年度报告存在重大会计差错；五是挂牌公司未按时回复问询函。

公司治理违规事项方面，一是挂牌公司对外提供担保，未及时履行审议程序及信披义务；二是挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信披义务。