周月萍、周兰萍：ESG背景下的企业合规与风险管理全景式的解读

法律出版社 2022-11-01 08:08发表于北京

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本书以环境、社会责任和公司治理（Environment Social Governance，以下统一简称ESG）为背景，以工程项目全生命周期为线索，对工程合规管理各环节中的难点和重点分章进行了论述。同时，为顺应仲裁为代表性的司法环境发展趋势，在对典型司法案例进行剖析的基础上，结合团队二十余年来在工程领域的实操经验，以及本书作者多年来作为国内各大仲裁机构仲裁员的裁判经验，从理论和实践双重角度为企业合规和高质量发展提供参考建议。

王守清 张水波•倾情作序推荐

ESG背景下的工程项目合规与仲裁

周月萍 周兰萍•联袂编著

周月萍，中伦律师事务所合伙人，潜心于建设工程、基础设施与环境能源投融资、诉讼仲裁、债务重组和不良资产处置等领域法律实务。Chambers & Partners钱伯斯全球指南2019-2022年度项目与基础设施领域受认可律师、钱伯斯亚太指南2018-2022年度建筑工程领域推荐律师，Benchmark Litigation 2020-2021年度亚太百强诉讼女律师、2019-2022亚太年度建设工程领域“争议解决之星”，《国际金融法律评论》(IFLR1000) 2020-2023年度项目开发领域“高度评价”推荐律师，上海国际仲裁中心、北京仲裁委员会、上海仲裁委员会、苏州/台州/长沙仲裁委员会仲裁员（主审工程和PPP争议解决）、中国国际经济贸易仲裁委员会建设工程评审专家，建筑时报/ENR2011年“中国建筑业年度人物”，中国国际工程咨询协会专家，中国机电进出口商会专家委员会委员，中国并购公会并购交易师，复旦大学法律硕士校外导师。

周兰萍，中伦律师事务所合伙人，国家发改委和财政部PPP双库专家，生态环境部EOD试点项目评审专家，亚洲开发银行（ADB）PPP专家，中国国际工程咨询协会专家，中国并购公会并购交易师，上海仲裁委员会等机构仲裁员（主审PPP、基建投资与建设工程）。专注于基础设施投融资与工程建设、环境资源与能源、诉讼仲裁领域法律服务，Chambers & Partners钱伯斯全球指南2021-2022年度项目与基础设施领域推荐律师，IFLR1000《国际金融法律评论》2022-2023年度项目融资/项目开发领域“高度评价”律师，Asialaw Profiles《亚洲法律概况》2021-2022年度基础设施领域领先律师，Benchmark Litigation中国2021-2022“诉讼之星”，The Legal 500亚太地区2017-2019房地产与建设工程领域特别推荐律师，建筑时报/ENR2015年“中国建筑业年度人物”，上海市“第六届优秀青年律师”，上海市法学会首批上海青年法学法律人才等。

聚焦工程项目 梳理法规政策

解读监管措施 洞悉合规风险

为企业高质量发展保驾护航

七篇三十一个专题

全景式地为你解读

工程项目签约合规与仲裁

工程价款支付合规与仲裁

工程合同履约合规与仲裁

工程建设新兴模式和行业

工程项目的健康、安全和环境管理合规

国际工程合规与风控 国际工程合同与仲裁

第一篇“工程项目签约合规与仲裁”将从工程项目前端投资的视角，分享项目尽职调查和投融资模式合规审查的注意要点，并重点提及项目招投标和签约阶段涉及的法律问题。

第二篇“工程合同履约合规与仲裁”将从工程实施阶段最为核心的工程工期、质量、竣工和接收、承包和分包等方面入手，结合生动的司法判例和解读，从建设单位和施工单位的不同视角多角度对重点法律问题进行分析。

第三篇“工程价款支付合规与仲裁”将关注工程项目争议频发的工程造价、签证与索赔、工程款支付管理、工程款结算与执行等问题，从实操角度给予合规意见。

第四篇“工程项目的环境、健康和安全合规(EHS)”将结合绿色发展和碳中和背景下的监管规则与趋势，从环境、健康和安全角度为企业合规体系的建设提供有益参考，同时涉及对于环境公益诉讼风险的应对问题。

第五篇“工程建设新兴模式和行业”将聚焦当前受到市场高度关注的以公共交通为导向的综合发展模式、以生态环境为导向的开发模式、以业主委托为导向的工程总承包模式等新型投资模式，以及医药厂房、新能源工程、数据工程项目等热点投资领域，具体分析相关投资模式和项目中的法律问题，帮助企业寻求新的发展突破点。

第六篇“国际工程合规与风控”和第七篇“国际工程合同与仲裁”将把合规视角放至全球范围内的国际工程，结合国际工程项目的实操经验以及对于国际工程合同体系的深刻解读，重点对国际新形势下海外工程合规经营和国内企业“走出去”的风险防范提出有益建议。

本书牢牢把握住了发展趋势和市场动态，通过及时总结多年来在工程领域的实操经验，从ESG理念视角观察工程和投资企业在合规管理方面可能存在的问题和风险，并提出相应对策；同时，两位作者作为国内大型仲裁机构的资深仲裁员，也以中立和专业的“仲裁员”视角，在企业合规和风险应对方面提出宝贵建议。相信本书能够成为众多工程和投资企业在合规体系搭建和风险管理实操等方面的必读书籍，相信非工程企业也能从书中获益良多。——节选自《ESG背景下的工程项目合规与仲裁》序一

本书根据工程领域的最新发展，正面回应了如何正确认识以及有效应对工程项目投融资、建设及运营管理在内的全生命周期交易的复杂性重难点问题。本书作为工程项目合规经营与仲裁的实用性管理工具书，能帮助读者快速学习并掌握关于工程项目合规与仲裁的新政策、新法律和新裁判案例，提高对工程领域问题认知和从业能力，为我国工程建设行业的高质量发展以及企业的核心竞争力提供新动能。——节选自《ESG背景下的工程项目合规与仲裁》序二

（目录是一本书的精华）

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第一篇 工程项目签约合规与仲裁

专题一　项目尽职调查一、调查项目的真实性、合法性二、发包人对承包人的尽职调查三、承包人对发包人的尽职调查四、典型案例

专题二　工程项目投融资模式合规审查一、基础设施和公用事业领域的工程项目范围及其分类二、基础设施和公用事业领域的工程项目投融资模式及其应用

专题三　项目招标投标一、法律规定必须进行招标的项目范围和规模标准二、法律规定必须招标的项目在特定情形下可以不进行招标的例外情形三、工程项目招标方式及招标办理四、工程项目中标无效的法定情形五、招标人原因导致中标无效需承担的法律责任六、投标人串通投标或骗取中标需承担的法律责任七、招标投标在司法实践中的疑难法律问题八、典型案例

专题四　合同效力一、认定合同效力的法律依据二、常见的合同无效情形三、合同无效情形下的工程结算四、与合同效力相关的四个重要问题五、典型案例

第二篇 工程合同履约合规与仲裁

专题五　工期一、工期的基本概念二、实际开工日期三、实际竣工日期四、工期延误与工期顺延五、工期顺延天数的确定六、典型案例

专题六　工程质量一、工程质量标准二、质量责任的承担主体三、总承包人与分包人（包括实际施工人）就工程质量承担连带责任四、承包人对工程质量的返修义务五、发包人擅自使用未经竣工验收工程的法律后果六、工程质量争议的处理七、典型案例

专题七　工程竣工和接收一、竣工验收二、工程竣工三、工程接收四、缺陷责任期五、典型案例

专题八　工程承包和分包一、工程承包和分包的要求二、常见的违规承包和分包行为三、内部承包和相关风险防范四、典型案例

第三篇 工程价款支付合规与仲裁

专题九　工程造价一、工程造价的组成二、工程造价的计价方法三、合同价格形式四、工程变更五、工程量争议的处理六、工程审价与工程审计七、工程造价的鉴定八、典型案例

专题十　签证与索赔一、签证二、索赔三、典型案例

专题十一　工程款的支付管理一、发包人和承包人加强工程款收支管理的原因二、建设单位如何加强工程款支付管理三、承包人如何加强应收账款管理风险四、工程款收支管理的实务问题五、典型案例

专题十二　工程款结算支付与清偿工程款债权的几点突破一、工程款结算与支付二、清偿工程款债权的几点突破

第四篇 工程项目的HSE合规

专题十三　工程项目的环保合规要求与环境公益诉讼风险一、工程项目常见的环保合规问题二、我国环境公益诉讼的现状和典型案例三、环境公益诉讼可能给工程项目及相关企业带来的影响四、工程项目如何防范潜在的环境公益诉讼风险

专题十四　环境基础设施项目的环保合规一、环境基础设施项目简介二、环境基础设施项目适用的法规政策体系三、环境基础设施项目注重环保合规的必要性四、环境基础设施项目全生命周期可能面临的环保合规风险及风险防控建议

专题十五　“高质量发展”时代，节能改建工程风险管理一、建筑节能和绿色建筑发展的背景及必要性二、既有建筑节能改建相关政策概述三、节能改建工程的法律风险及防控建议

专题十六　建筑工人工资支付法律合规风险与应对一、建筑工人工资支付的总体合规性要求二、《农民工支付条例》及相关配套政策下的合规性要求三、建设工程各参与主体的法律合规风险与应对

专题十七　安全合规管理与事故调查处理一、建设工程安全生产相关新法解读二、事故调查

第五篇 工程建设新兴模式和行业

专题十八　轨道交通与市域铁路TOD项目开发的法律风险和防范一、国内TOD项目的发展现状二、国内TOD项目的典型案例三、TOD项目开发的法律风险与防范建议

专题十九　存量PPP项目以EOD模式实施的注意要点一、关联产业与存量项目有机融合二、合理设置一体化实施交易路径三、充分利用开发性金融等长期资金四、提升自我造血功能，降低对财政过度依赖五、合理设置存量项目与产业项目相关的合同体系衔接六、重视资源获取的程序合规，不以各种形式增加地方政府隐性债务

专题二十　基础设施领域EPC+X主要模式分析与实务建议一、各类EPC+X模式的基本概念二、各类EPC+X项目的实践情况三、各类EPC+X模式的风险分析四、其他实务建议

专题二十一　医药厂房EPC项目模式分析及实务要点探讨一、医药厂房工程建设的特点二、医药厂房工程的主要建设模式及EPC模式的优势与风险三、医药厂房工程EPC项目常见实务问题分析及建议

专题二十二　新能源工程工期法律风险和防范一、新能源EPC项目的工期特点二、新能源EPC项目的开工和竣工风险三、新能源EPC项目工期延误的相关索赔

专题二十三　数据中心项目投资建设法律问题及风险防范一、“新基建”背景下的数据中心投资热潮二、数据中心项目投资主要法律问题及风险防范三、数据中心项目建设主要法律问题及风险防范

第六篇 国际工程合规与风控

专题二十四　国际新形势下的海外工程合规经营风险和建议一、海外工程所涉及的主要合规性要求二、国际新形势下海外工程合规经营面临的风险和挑战三、国际新形势下海外工程合规经营风险防范建议

专题二十五　结合FIDIC合同条件看国际工程承包商对重大突发事件的应对一、重大突发事件的情形以及可能对国际工程产生的影响二、基于不可抗力的救济三、不可抗力以外的救济基础

专题二十六　设计单位参与对外设计咨询的主要风险及建议一、对《对外咨询有关工作的通知》的解读二、对外设计咨询服务存在的主要风险三、对设计单位参与对外设计咨询服务的建议

专题二十七　国际工程EPC项目承包商面临的融资风险和防范对策一、国际工程EPC项目的主要融资方式二、国际工程EPC承包商面临的融资风险三、国际工程EPC承包商融资风险的防范建议

第七篇 国际工程合同与仲裁

专题二十八　2017版施工合同与国际工程承包市场其他常用合同条件的对接一、双向担保制度二、变更三、分包四、支付分解表五、缺陷责任期六、保险七、商定或确定八、争议评审制度

专题二十九　从2020版《建设项目工程总承包合同（示范文本）》看FIDIC工程总承包相关合同条件的本土化适用一、2020版示范文本的编写和出台背景二、2020版示范文本借鉴2017版FIDIC黄皮书的主要内容三、2020版示范文本未借鉴2017版FIDIC黄皮书的主要内容

专题三十　以2017版FIDIC红皮书为例，探索国际工程多级争端解决程序一、FIDIC合同下的索赔二、多级争端解决机制

专题三十一　国际工程分包合同多方争议解决机制研究一、国际工程分包合同纠纷多方争议解决的必要性二、诉讼方式下实现多方争议解决的机制三、仲裁方式下实现多方争议解决的机制

附录　《民法典》背景下的工程合规新变化一、《民法典》有关建设工程合同的主要变化二、《民法典》对建筑行业可能产生的五大影响

后　记

中伦律师事务所周月萍、周兰萍律师

专注于基础设施和环境能源领域法律服务二十余年，专业涵盖工程建设、EPC项目全过程咨询、环保项目的投融建营、环境安全与合规管理、环境诉讼、工程诉讼仲裁、困境工程债权实现等。

周月萍律师，上海国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、贸仲工程法律评审专家、Benchmark Litigation 2019-2022亚太年度建设工程领域“争议解决之星”。

周兰萍律师，上海仲裁委员会仲裁员（主审工程、PPP与基础设施投资）、生态环境部EOD试点项目评审专家、Benchmark Litigation 2021-2022年度“诉讼之星”。

周月萍、周兰萍律师连续多年在“建筑工程”“项目与基础设施” 领域获钱伯斯、The Legal 500等国际评级机构重点推荐。

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