常见专利检索分析类型与要点

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：谢阿涟 科睿唯安德温特与标准事业部

原标题：企业创新成长路上如何应对基本的知识产权竞争

随着中国知识产权保护环境的不断改善，以及中国企业技术实力越来越强，越来越多的行业和企业被卷入或主动加入了知识产权这个没有硝烟的战场。笔者所在的科睿唯安知识产权服务部门也明显感受到了越来越多的中国企业开始主动或者被动的需要专利检索分析服务，来帮助应对创新路上的各种知识产权挑战。

关键词

专利检索、专利分析、FTO检索、专利全景分析、专利无效检索、查新检索、对标分析/目标企业分析

随着中国知识产权保护环境的不断改善，以及中国企业技术实力越来越强，越来越多的行业和企业被卷入或主动加入了知识产权这个没有硝烟的战场。

半年内仅在中国发生的高影响力的专利诉讼就包括：

中国最高院知识产权庭第一槌案件（汽车配件领域）；

晶丰明源IPO因专利涉诉被取消科创板审核（半导体领域）；

上市一周的企业光峰科技和台达电子开展激烈互诉（激光投影领域）；

公牛IPO路上被江苏通领科技发起专利挑战（家电设备）；

在美国的专利诉讼则一如往前，9月11日又有一家中国企业北京零零无限科技有限公司在美国被Seon起诉专利侵权(无人机领域)。

笔者所在的科睿唯安知识产权服务部门也明显感受到了越来越多的中国企业开始主动或者被动的需要专利检索分析服务，来帮助应对创新路上的各种知识产权挑战。

在接受客户委托的过程中，往往客户的需求不是非常明确，对于自己需要的检索分析类型也不太明晰，需要跟客户有大量的沟通去探寻背后的根源，判断实际上应该采用哪种类型的专利检索分析服务才能真正帮助客户解决问题。

本文就从几种基本的场景入手，介绍企业应该选择哪种类型的专利检索分析服务去有效应对知识产权竞争。

请先完成以下小测试

看看您对专利的了解

以下是企业最常遇到的几种知识产权挑战场景:

1. 企业的技术/产品要开始投入巨资生产；要参加展会；要出口/上市，不了解是否会侵犯他人专利权；

2. 企业的产品或技术可能侵犯竞争对手的专利权；或者已经被诉侵权；

3. 企业拟开展某新技术研发，而目前并不了解行业技术现状，趋势和竞争情况；

4. 企业需要控制成本，从强调专利的数量转变为重视专利质量；

5. 需要了解特定目标企业的专利技术布局现状和趋势情况；

现在欢迎各位学霸们来做个测试，以上五种场景下企业从知识产权角度应该如何应对呢？

A.FTO检索;

B.专利全景分析；

C.专利无效检索;

D.查新检索;

E.对标分析/目标企业分析

您的答案是什么呢？您能说出这几种检索分析类型的差异吗?

下面我们就简要介绍这五种专利检索分析服务的要点

知识产权侵权风险排查FTO检索

(Freedom-to-Operate Searching)

有时我们也叫防侵权检索，清查检索 (Clearance searching), 使用权检索 (Right-to-Use searching) 。FTO就是帮您了解自己的技术/产品是否可以自由实施，降低潜在的侵权风险。

FTO检索需要有明确的检索对象，可以针对具体的产品结构或者方法流程，排查是否落入任何Blocking Patent权利要求的保护范围。

FTO检索的关键在于查全，也就是说尽可能地穷尽风险来源。举例来说，如果前方为您排除了地雷A和地雷B，但是漏掉了地雷C，留下的隐患照样是致命的。虽然没有人能100%保证做到了无一遗漏，但是专业团队都会尽可能最大程度的争取查全。

那么，如何保证查全？

大家可能会给出很多的方法，例如分级使用关键词，综合使用多个分类号系统，多语言互相补充检索，多人背对背检索、网罗关键专利权人等等。但是，数据源才最重要。没有好的数据源，再多的努力也是事倍功半。

专利文献记载了技术情报，然而它同时是一份法律文件，为了获得更宽的保护范围，或者是为了留下足够的解释空间，很多专利行文和用词都非常晦涩难懂。因此，在进行专利检索的时候，很难穷尽检索关键词。

举个例子，如果您要检索手机，光用“手机”去检索，会漏掉绝大多数专利，为什么呢？因为很多专利中会使用诸如 “移动终端”、“智能设备“，“移动设备” ，“通信装置”甚至如“第一设备”这种词汇来描述。而将以上词汇都扩充到的话，您将获得足够多的结果，以至于让您觉得生无可恋。

那么，什么样的数据源才是好的数据源呢？

那就是要通俗易懂，变法律语言（第一设备）为技术语言（手机），也就是说“人”话，而且要能便于用一种语言准确地针对不同语种的专利文献进行检索。

这里就要说德温特世界专利索引(Derwent World Patents Index，简称DWPI) 了。

DWPI是全球唯一有六十多年专利加工历史和数据积累的成果，经专家阅读将难懂的专利进行通俗的表达，并有机地组织成“新颖性”，“用途”，“技术要点”和“优势”等可供单独检索的字段，并统一用英文表述，大大提高了专利检索的查全率，尽可能降低漏检的概率，其重要性从DWPI被全球四十多个专利局采购作为审查基础数据就可见一斑。

当然，实施检索的团队和具体负责检索的人也很重要，相关的技术背景，多年的专利检索和侵权判断经验积累，可保证的时间投入缺一不可，如此才能精准地确定检索目标，恰当的地构造检索策略，准确地识别高侵权风险文献

基于专利检索了解行业技术现状和趋势

技术现状检索

(State-of-the-Art Searching/Collection)

顾名思义，专利全景分析的目的是帮您获得一个全面的行业技术全景地图概览。

企业之间的竞争如同战场厮杀，知己知彼百战不殆，前期了解战场形势，针对性制定战略战术，能够帮助企业在战场上做出正确决策，事半功倍。

专利全景分析的目的在于从宏观层面了解特定行业的专利布局情况，基于数据可以了解目标行业的4个W问题，也就是有谁(who)、何时开始创新(when)、在哪里创新在哪里布局(where)、有什么技术积累、创新重点方向(what)等。更进一步，可以探寻数据背后的原因(Why)。如果要解决具体的技术问题，建议针对特定的具体的技术方向或者技术问题，通过人工阅读去了解专利中揭示的具体技术方案(How)。

专利全景分析的基石在于正确的限定检索的目标/范畴，结合企业自身规划和定位针对性地划分技术分类，以及合理的数据全面性和准确性，最终的分析结果才能真正揭示行业技术现状和趋势。如果是错误的检索目标、错误的数据，虽然看起来形式上都差不太多，但是可能会导致错误的结论。

技术前景检索中的一大难点是如何把一个行业或者一个相对宽泛的技术主题的专利尽可能全面的覆盖，因为技术全景分析通常不是针对一个特定技术问题或者具体技术方案的检索，因此难以用几个或者几十个关键词和/或分类号来表达检索逻辑。这时检索的数据平台对于检索逻辑的表达和准确实现就非常重要。

Derwent Innovation不仅包含德温特世界专利索引数据(DWPI)能够帮助提高查全查准率，而且Derwent Innovation能够支持复杂的检索逻辑(检索式的长度可以达到大约3万个字符)，可检索字段有300多个，允许对人脑的复杂逻辑进行完美的表达，而且还能够在系统中准确可靠地返回符合检索逻辑的检索结果，并支持大数据量的分析(Themescape专利地图支持300万条专利的地图分析)和导出(6万条/次)。

专利无效/稳定性检索

(Validity/Invalidity Searching)

当企业被诉侵权或者发现可能对自身产品或服务构成障碍的专利/专利申请时，作为风险应对的重要一步，就是要了解该专利被无效的可能性或者说该专利的稳定性。由于被无效的专利权被视为自始不存在，因此，专利无效宣告被作为风险应对策略的重要一环，几乎在所有侵权诉讼的背后，都有专利无效策略的影子。

专利无效策略是否可以取得效果，在很大程度上取决于找到的对比文件是否足够强大。找到了好用的对比文件，可以说就解决了80%的问题。

对于专利无效检索而言，最重要的是查准。找到一百篇类似的证据不如找到一篇好用的。对于查准而言，除了上面提到的数据源DWPI、检索工具Derwent Innovation、专业的专利服务团队以外，还有一个好用的利器，那就是DPCI(德温特专利引文索引)。

DPCI的特点是将专利家族中所有专利的引证数据(包括引用目标专利的专利和被目标专利引用的专利)收集到一起，相当于提供专利技术之间的关联关系而不是单个专利和单个专利之间的引证关系。对于需要在全球范围内寻找有利证据的无效检索而言，更有助于顺藤摸瓜找到好用的证据，对于无效检索能够起到事半功倍的效果。

查新/专利性检索

(Novelty/Patentability/Prior Art Searching)

通常无论是发明人还是专利代理人都对发明人技术方案相对于现有技术的贡献没有客观的认识，如此撰写出来的专利申请如盲人摸象，质量不可能高。

如果要构建高质量的专利组合，查新检索是必不可少的环节，没有查新检索的专利申请策略绝不可能称之为专利战略，只能称之为盲申。

如今国家知识产权局大力鼓励加强专利申请质量，而要想把钱花在刀刃上，就应该针对核心专利在申请前进行查新检索，构建合理的专利保护范围，帮助提升专利撰写质量。

对标分析/目标企业分析

（Benchmarking Analysis/Portfolio Analysis）

行进路上最怕没有目标，如果有明确目标，即使路途辛苦也是幸福的，至少知道可以通过了解行业龙头、竞争对手或者合作伙伴的专利技术布局情况，快速了解行业的发展趋势、对手的竞争动态或者合作伙伴的实力情况，确保自身的行进方向没有大的偏差，甚至能避免走弯路，实现弯道超车。

通常能够提出这种需求的企业都是战略目标比较清晰，公司有明确发展规划，各个团队配合有条不紊踏实前行的企业。目前越来越多的中国企业开始委托进行这种类型的专利检索分析服务，充分利用专利情报了解目标企业的专利技术现状和动态。

对于这种类型的专利检索分析，最重要的是全面检索专利权人的所有相关专利。由于原始专利中常有专利权人的各种名称变体，有时还会有拼写错误，也不会体现明确公司的股权架构，因此如何全面准确的检索目标企业的专利非常重要。笔者团队通常会利用Derwent Innovation中的多个专利权人检索字段进行专利权人检索，除了原始专利权人字段以外，还会检索经过人工加工清理后的专利权人字段，包括DWPI专利权人代码，专利权人/申请人公司树，专利转让受让者与转让者，美国最新专利权人等。

总结以上内容，对于专利检索而言，决定质量的关键因素无外乎两点：被人检索的数据和检索数据的人，专业的人基于专业的数据才能做出专业的检索。科睿唯安德温特与标准事业部拥有：

☆ 全球独一无二的DWPI专利数据；

☆ DPCI专利引文索引；

☆ 各国专利原数据；

☆ 权威非专利SCI；

☆ 美国、英国、印度、日本、中国、韩国等本地检索团队；

☆ 为国际一流企业服务的丰富行业经验，包括：先进材料、汽车、化工、计算机硬件、软件、通信、电子工程、重型装备、机械工程、油气、流体力学、遗传学、医疗设备、个人护理产品、药物、化合物、生命科学、生物技术、抗生素等等。

科睿唯安德温特与标准事业部具有几十年优质的德温特专利数据、专业的团队和全球的服务经验，为中国客户提供可信赖的数据检索与分析服务！

如果您有专利检索需求，需要我们的样本报告，请点击链接：https://clarivate.com.cn/products/derwent-innovation/contact-us/。我们收到您的信息后会与您邮件或电话联系。

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：谢阿涟 科睿唯安德温特与标准事业部

编辑：IPRdaily王颖 校对：IPRdaily纵横君