律所新人必备的合同审查入门指南

合同审查无疑是每一位律师最主要也是最基本的工作之一。然而对于刚入行的青年律师而言，在初期审合同时总会遇到“不知道需要了解什么信息”“不知道从何下手”“不知道能不能改”等困惑。

合同审查说难不难，但要做到完美也绝非易事。那么，拿到一份合同应该如何处理？审核时要关注哪些要素？本文将合同审查的要点概括为一个原则、一套流程、三个方法论，由此展开，以期为青年律师提供参考。

一个原则

对于一个要进行合同审查的新人律师来说，首先需要明确的问题是，为什么要签合同？合同对于交易来说是什么？

在非即时交易、需要登记公示的交易、商主体之间的交易、重大复杂交易、无经验交易等等情况中，合同就是通过交易缔结阶段文字的确定性，消除、救济未来交易履行时相对方不信用或者出现阻碍合同目的实现的各种情形带来的不确定性。

因此可以明确，合同审查的原则是商业效益优先，即合同存在的最终目的是促成商业交易。同时也可把交易过程中可能出现的不确定性、相关风险揭示给用户，维护交易活动的正常进行。

一套流程

了解了合同的目的和基本原则，接下来我们来看看合同审核的四步流程：

一看

看合同，首先要看合同的内容，再看合同的形式。

内容是合同商业效益最重要的部分，通过仔细阅读内容，可以看到双方交易的要点，同时可以初步理解合同的核心交易模式和交易流程，比如客户愿意出资多少、购买什么东西，同时观察有无确认客户的知情权以及其他权利。

形式是合同的基本架构。在初步理解合同的结构和形式后，律师需要针对客户的交易需求和过程，判断当前的合同模式是否适用。

二查

合同中部分涉及的内容、流程对于青年律师来说可能是从未接触过的领域，针对这些问题，需要先自己做好归纳，并进一步检索调研。以下是可能会遇到的问题：

1、贸易术语、商业术语

以股权交易为例，股东有表决权、分红权、知情权，包括对财务知情和决策的权利。这些权利在合同中如何约定？如果不是法定概念，在常规的商业交易中是什么范围？是否有通俗易懂的概念？可以对此做归纳。

2、行政监管、资质

交易中如何确定相对方是否有相关资质，可以通过企查查或天眼查这类工具去调查已经成立的类似机构或企业，通过他们已获得的资质来侧面判断相对方的资质。另一种方式是通过市场监督管理局，了解开办该企业需要哪些资质。

同时，针对已知的行业所需的资质和办理难度，可以和客户讲明流程及大致周期，从而帮助客户判断其投资节奏，如果出现相对方前置准备所需时间较长的情况，可能需要提醒客户适当滞后投资款的投入。

3、交易税费、成本等

为避免在投资后出现费用上的纠纷，可以列明所需费用具体包括哪些，应由哪一方承担，从而规避风险。

4、法规、司法解释、判例等

判定合同中的约定是否有超过法律或违反法律的条款，或法律中有哪些要求是未在协议中进一步优化的。

5、常见风险

律师同时还需要在前期进行一定的风险评估。例如，作为财务投资人，进行投资是否有投资无法收回的风险？如有，有无相关的回购安排？关注品牌方有无负面新闻、商标是否已完成注册等情况。

三问

面对合同中可能出现的各种问题，在自己进行完一轮调研总结后，我们可以与带教律师进一步沟通以解决如下问题：

1、商业目的

明确客户的投资目的，客户进行投资是为了获得商业上的分红，还是为了进军某个产业？

2、商业地位

明确客户在这次交易中是处于主导的地位还是被动的地位。如果是对方需要扩展商业版图，急需投资人，那客户便是主动一方，可以添加更多的投资要素。如果对方已经有品牌和商业上的成功案例了，那客户便处于被动一方。可以尝试与对方做沟通，看看有没有一些严格的条款可以免除。

3、合同阶段和缔约要点

明确交易双方是否有前期的意向书，确认当前合同有无与之前的合同相违背的条款。同时要注意签约主体，是否为谈判主体。还需明确项目计划时间，或在约定时间达成某些利润要求。

4、交易条件

包括确认对价是如何形成的、支付的进度是否合理，以及这些进度和潜在的商业风险是否匹配。

5、核心风险

例如品牌的实控人及其资源、其财务的透明性、分红权、资质、经营KPI等方面，都应该和客户沟通后写进合同里。

四写

包括“定模式”“选文本”“定结构”“组合条款”这几部分，我们将在下文具体展开。

三个方法论

背景调查行业化

每一份合同都有其不同的行业领域和属性，面对不同的合同领域，可以结合行业论坛、行业协会、热点事件、具体案例、专家意见、政府问答等途径进行针对性的调研。

合同审核诉讼化

合同审核虽然是一项非诉工作，但以诉讼化的思维来进行审核，将可能发生的相对方违约或阻碍合同目的实现的情形进行诉讼模拟，判断合同是否有效保护己方的权益实现，从而修订和完善合同内容。例如，合同中管辖的确定，如果发生违约情形，是选择诉讼还是仲裁、管辖地如何选择等。

文本条款结构化

1、定模式

根据交易实际情况决定该交易需要签几个合同（如股东协议、股转协议等）。常见的模式有以下几类：

（1）通用条款+特殊条款

对大型企业比较常用，先以普遍通用的通用条款为主，后期针对不同的交易再添加特殊条款。

（2）框架协议+订单

在贸易类合同中比较常见。先定一个年度或半年度的较长期的框架协议，其中包括违约条款、定价依据等。然后在每个月的具体的订单中再对交货数量、交付地点作明确。

（3）主合同+附件

主合同是一些法律类的条款，在附件中再罗列出技术标准、图纸、履行样张等要件，比较常见于租赁合同。

（4）合同组合

包括主合同+从合同、关联合同、阴阳合同等。

（5）其他约定

包括意向书、备忘录、会议纪要、预约合同等，来预定一个意向类的交易。

2、选文本

根据客户的需求来决定是使用较复杂、完善的文本。还是针对客户的要求出简单的版本。对于合同文本的写作，最好是以律所已有的合同文本库作为基础。律所的常年法律顾问中涉及的模板，包括劳动人事类、租赁类、股权类、知识产权类、借贷担保类等，均可以作为合同文本的基础，并根据客户的具体要求做出删改等调整。若相关领域无基础合同文本，可以从日常工作中和第三方渠道进行积累、修改，继而形成自己的合同文本库。

3、组合条款

在已有的文本库中的合同文本可能较为冗长，若客户有精简化的要求，可以适当对合同组成的条款进行删减。完整的合同文本包括合同名称、目录、主体、序文、释义、正文、签署、附件、签订时间、签订地点等。

其中最核心的部分是主体、正文、签署三部分。其中正文包括当事人的名称、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等。根据交易的实际情况，可以添加双方的权利义务条款、保密条款、约定解除权等其他条款。

4、优化文字

合同文本的原则一定要求文字准确、清晰、全面，避免模糊、歧义、疏漏。同时语言风格要求客观、理性、中立，便于双方理解，也有利于后期谈判、履行和纠纷解决。

合同审查除了注意方法与内容，大家也要多留意服务客户的细节。比如在审查时原则上要用修订模式，如果修订内容较多，应给客户发送修订版与清洁版两个版本，便于查阅；制作修订清单，注明修改重点与具体内容；如果修订幅度较大，除了修订，还要做详细的批注，批注数量较多时，我们建议及时与客户进行电话沟通，帮助客户理解修订内容，以减轻客户的阅读压力。

在实务中，面对合同的审查和修改可能会遇到许多不同的情况，根据客户提供的草稿、模板等不同的信息，可以分为风险提示、条款审核、商业模式推演、全文草拟等不同的细分服务。优秀的合同审查，才能帮助客户促成交易、最大程度地降低法律风险。

文：星瀚微法苑编辑部，特别鸣谢：苏宇吉（星瀚合伙人律师）

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