证监会对6家券商和3家基金公司采取监管措施

1月26日晚间7时，证监会发布通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动检查结果，其中，对包括西南证券、国海、中金等6家券商及富诚海富通、方正富邦创融等3家基金公司采取监管措施。

根据证监会披露，此次的专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展，活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查。在检查阶段，证监会对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查，从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。

证监会表示，从检查结果来看，投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升，整体趋好，显示出前期自查整改活动取得了良好成效。另一方面，部分检查对象仍暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。

此次的检查结果，证监会在证券公司方面对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时，对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。另外，对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。最后，向国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。

而基金公司子公司方面，证监会对3家公司做出监督管理措施。一是对富诚海富通采取责令改正的措施。同时，通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施，对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施。另外，对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。

截至记者发稿时，上述被监管券商及基金公司尚未发布公告。但从以往经验来看，上述被监管的证券公司”难逃“扣分惩罚。

根据2017年修改的《证券公司分类监管规定》中显示，券商的持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力等评价指标均有所修订。在现有扣分项基础上，新增扣分项如下：公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣 0.5 分；公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣 1.5 分。