《浙商》记者 孙岚
“为避免制裁风险，当与高风险国家进行交易时，企业要进行六维度筛查：物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。”
在今天上午举行“浙”里有“援”—疫情常态下企业合规风险防范“云”上大讲堂授课之余，中伦律师事务所高级顾问张国勋律师接受《浙商》采访，谈企业如何在美国出口管制和经济制裁域外执法中合规经营。
“未知的风险是最大的风险”
张国勋表示，涉美交易企业合规有两大领域，一是出口管制，二是经济制裁。
在出口管制方面，当前，有些中国公司无法获得美国商务部批准的许可证，无法进口相应物项；即便获得许可，合规成本也将增加很多，因为一旦获批，意味着承诺接受美国政府最终用户的实地核查。
“此前，在一次浙江贸促会推动的外贸企业合规风险筛查中，发现很多企业不知道有美国的强制规则。”张国勋说，“未知的风险是最大的风险，有些中国企业根本不知美国的规则可以管到它。实际上，如果企业采用了美国技术或购买了美国产品，即使在国内贸易时也可能会受到管制。”
截至2020年6月8日，共有255个中国大陆的个人或实体被美国商务部列入实体清单；共有42个中国大陆的个人或实体被美国商务部列入了未经证实名单；共有178个中国大陆的个人或实体被美国财政部列入了特别指定国民名单。
在经济制裁方面，企业尤其要注意国别贸易风险。美国的制裁项目包括伊朗、叙利亚、古巴、朝鲜、克里米亚等20个国家和地区，与其交易有可能受到美国政府的制裁和处罚。
当与高风险国家进行交易时，为避免制裁风险，企业要进行六维度筛查：物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。
比如航运路线安排中的制裁风险，一方面是因为现在很多航运企业被制裁，被列入黑名单，就不能用；另一方面，运输过程中下货，比如货物要运到迪拜，但在伊朗港口停了，也会被认为是违反制裁的行为。美国司法部今年5月颁布针对全球航运业的制裁合规指南，强调物流安排合规审查的重要性。
银行结算同样如此，一是不能用黑名单中的银行，二是与高风险的制裁国家不能使用美元结算，或使用美国银行。
张国勋提醒，中国公司的销售或业务人员，无论是国际销售还是国内销售，首先要了解六维度的合规风险审查要求，其次才考虑合规体系怎么运作。
交易中排除美国因素
此外，还有一批中国企业如华为、海康威视、大华电子等，进了美国制裁或出口管制“黑名单”。张国勋建议，中国企业在与“黑名单”企业交易时有合规义务，所以“黑名单”的筛查特别重要，需要到美国政府网站去看，确定哪些物项不能交易。需要律师协助企业排查。
“中小企业与被列入‘黑名单’的龙头企业合作，一要在交易中排除美国因素（人、财、物），二是在研发中考虑替代美国技术，三是所有与‘黑名单’企业交易的大中型企业要搭建自有合规体系，自我监督。”张国勋说。
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