一延再延的基金从业资格考试要恢复了？律师手把手教你如何备考！

新冠肆虐导致私募基金从业人员前置性要求：基金从业资格考试多次延期，大批私募基金从业人员无法入职。雪上加霜的是，今年6月25日，中国证券投资基金业协会发布了关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定，其中明确要求了私募基金从业人员及托管、服务等机构需要取得从业资格的要求，具体有哪些呢，就跟随上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队一起看看吧：

一、私募基金管理人哪些岗位人员需要取得基金从业资格

下列从业人员应当注册取得从业资格：

1、私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员

2、私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；

根据要求，除了私募基金从业人员之外，公募、托管、服务机构等相关基金行业从业人员都需要取得基金从业资格证。而在私募证券投资业务中，不论是销售岗、开发岗、投资交易岗等需要基金从业资格，财务管理岗也需要取得基金从业资格证，可以看出，协会进一步提高了私募基金从业者的行业标准。

二、关于从业资格注册与考试科目

基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体如下表：

从事的业务类型

需要通过的考试科目组合

公募基金管理

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》

证券期货经营机构私募资产管理（股权除外1）

证券类私募基金管理

基金托管

证券类基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务2等。

非证券类私募基金管理

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》

简而言之，证券类基金管理不论是私募还是公募，都需要考取相应岗位的科目，而非证券类则仍旧沿用过去标准，科目一科目二或者科目一科目三皆可。说明协会落实了“专业的人从事专业的投资活动”，尤其是证券类基金管理。

三、关于资格注册协会规定的认可情形

基金从业资格注册认可情形对照表：依据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册有关条件：

序号

适用人员

认定条件

（1）

公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的总经理、副总经理

具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务。

（2）

私募基金管理人的高级管理人员1

通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等。

最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模 1000万元以上。

（3）

全部基金从业人员

通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记。

（4）

在内地从事基金业务的香港专业人员2

持有香港证监会颁布的第 4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照。

（5）

在内地从事基金业务的台湾同胞

获取台湾证券投信投顾业务员/证券投资分析人员/证券商高级业务员/信托业业务人员或高级金融管理师（AFMA）资格。

（6）

境外基金专业人才

经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格3。

对于资格认定，协会增加了相应的认定情形，对于从事资管业务多年的相关从业者，给予了一定的政策倾斜，毕竟衣不如新人不如旧嘛。

四、关于其他考试成绩认可的安排

通过下列相关科目考试首次向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

序号

适用人员

认定条件

（1）

私募股权（含创投）投资基金管理人的高级管理人员

通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》

（2）

基金从业人员

1通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

2科目一和《证券投资基金》

（3）

基金销售业务的从业人员

通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》

五、关于私募基金管理人必须要了解的其他规定

（1）自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。

（2）从业人员出现下列情形之一的，机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销：

1从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的；

2从业人员受到刑事处罚、受到金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务的纪律处分，或者不再持续具备从业资格注册条件的；

3法律法规、中国证监会及协会规定的其他情形。

（3）连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。