专利小史（《知识产权简史》缘起篇）

作者：读裁者黄远辉，专注人文历史，质量标准，知识产权

阅读书单：《烧掉战舰》《专利往事》《专利凶猛》《专利三十六计》《华冰聊专利》《知识产权全球营销获利圣经》《智富密码——知识产权运赢及货币化》

《烧掉舰船》一书的作者马歇尔·菲尔普斯是微软公司负责知识产权政策和战略的副总裁，负责制定该公司全球知识产权战略和政策。在IBM公司工作28年之后，菲尔普斯加入了微软公司，他在IBM公司的职位是知识产权与许可副总裁，并建立了世界领先的年收入达20亿美元的授权项目。在书中，马歇尔·菲尔普斯着重介绍了微软为寻找新的发展方向而做出的艰苦卓绝的努力。菲尔普斯2006年成为首批入选知识产权名人堂的成员。

《专利凶猛》一书以讲故事的形式，生动描绘了一副企业专利战略全景，形象勾画出企业建立专利管理体系的蓝本，涉及专利侵权诉讼的应对、企业海外参展的知识产权风险防范等诸多与企业专利工作密切相关的内容，印象中是中国首部以专利为主角的虚构类小说，内容还是非常精彩的。

周延鹏，中国台湾著名知识产权专家，曾任富士康法务。他领导下的富士康法律军团被评价为”一手执战斧，一手执法律”，是郭台铭与美国、日本及欧洲国家对手竞争时的”超级武器”。《知识产权全球营销获利圣经》，援引境内外重大案例，建构出获取知识产权价值的商业模式，解析高科技公司与产业之知识产权战略布局，解读专利营销管理步骤与流程，分析了全球各大专利营销平台。《智富密码：知识产权运赢及货币化》，借由各类新兴产业的创新、创业、投资并购及知识产权交易与诉讼活动，系统介绍了各产业发展所需要且可操作的产业技术专利调研、专利风险管控、知识产权布局、知识产权申请与组合、商业秘密管理及知识产权的运营与货币化等接地气的实用方法。

《专利三十六计》《华冰聊专利》《专利往事》等著作，也是关于专利方面的优秀著作，有利于我们深刻理解专利的前世今生和普世价值。

《国语》有云“荣公好专利”；西周大夫芮良夫谓：“匹夫专利，犹谓之盗，王而行之，其归鲜矣。”中国古代曾对于茶盐酒、金银铁、货币铸造等实施专营专利的制度，即所谓禁榷制度，将某些重要商品的经营权由国家垄断，实行专营专卖的制度，禁止私人经营。可见，中国最早的专利一说，即天然带有国家垄断的性质。

1236年，英王亨利三世曾授予波尔多一个市民制作色布 15年的垄断权，西方早期的专利权其实也是垄断权。14世纪初，英国的工业相比欧洲大陆其他国家有点落后，为振兴本土工业，英国大力引进其他国家的技术，英国允许并鼓励外国技术人员入境经营，并授予其独占权，排除他人从事相同的营业行为，但要求入境外国技术人员必须将他的技艺传授给当地学徒，这就是英国早期的Letters Patent。1331 年，英王爱德华三世授予佛兰德的工艺师约翰·肯普在缝纫与染织技术方面”独专其利”的特许。

1474年，威尼斯制订了世界上最早的专利法，规定在威尼斯实施有关技术，且将该技术教给当地相同领域工艺师，这些工艺师对外承担保密义务，则可获授专利。这部法律中的一些规定，至今仍是世界各国专利法的基本规定，如”在10年期限内，未经发明人的同意与许可，禁止他人再制造与该发明相同及相类似的装置”、”若他人冒然仿制，应赔偿专利权人金币百枚，仿制品将立即销毁”等等。威尼斯建立专利制度后，曾经吸引周边许多国家的工匠进入威尼斯，对威尼斯工商业的繁荣做出了巨大的贡献。

英国国王钦定或者地方政府颁发的特许状（Charters）、专卖权（Franchise）、许可（License）和律令（Regulation）的泛滥，引起了工商业各界人士的不满，英国国会遂于1623年通过了垄断法案（The Statute of Monopolies），该法被称为现代专利法之祖。该法案规定了专利权的主体、客体、取得条件、有效期等一系列条款，是近代专利法的渊源，比如专利权只能授予真正的最早的发明者；专利权人享有于国内独占使用、制造其发明的权利；专利权的行使须符合公益性，不违反公序良俗及法律规定，不得将专利权用于抬高物价、阻碍正常交易等违法行为；专利权有效期最多为14年等。专利制度实现了发明人与公共利益之间的有效平衡，是技术进步的有效催化剂。在专利制度的推动下，英国的纺纱机技术（比如珍妮纺纱机）实现了快速发展，棉纺织业越来越发达，第一次工业革命在英国爆发。

如果说专利制度催生了第一次工业革命，那么第二次工业革命应该说是催熟了专利制度，我在《知识产权简史》人物篇提到的好几个人物，比如爱迪生、特斯拉、卡尔·本茨、贝尔、诺贝尔等人都是第二次工业革命的旗手，是站在第二次工业革命浪潮之巅的弄潮儿，他们的发明创造直接改变了世界的发展格局。第二次工业革命的重镇是美国，美国的第一部专利法沿用了英国 1623年《垄断法案》。1787年，美国制定的《联邦宪法》，第一条第八款写着：”为推动科学和实用技艺的进步，对作家和发明家各自的著作和发明，在一定期限内保障其享有排他的专有权”。美国是世界上第一个把专利权写入宪法的国家，专利权和国家主权一样重要。1790年，美国颁布了第一部专利法。1802年，美国国家专利商标局成立，美国国家专利商标局那扇厚重的大门上印着林肯总统的名言：”专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火上。“

中国近现代的专利制度，泛善可陈。太平天国时期，中国人已经有了现代专利保护意识。洪仁玕在《资政新篇》中首次提出了在我国建立近代专利制度的主张：”兴车马之利，以利便轻捷为妙，倘若能造如外邦火轮车，一日夜能行七、八千里者，自专其利，限满准他人仿效“；”兴舟楫之利，以坚固轻便捷巧为妙，或用火用气用力用风，任乎智者自创，首创至巧者赏以自专其利，限满准他人仿效“；”兴器皿技艺，有能造精奇利便者，准其自售，他人仿造，罪而罚之“。对创造发明还给予一定的保护期限：”器小者尝五年，大者尝十年，益民多者年数加多“。显然，这是洪仁玕希望效法西方资本主义国家，鼓励创新的保护性措施之一，他的这种思想已很接近现代意义的专利保护。

洪仁玕所规划的专利制度将社会公共利益作为专利授权的出发点，根据发明创造的进步性状况及对社会的贡献大小，授予不同期限的专利权，建立所谓大专利、小专利的区分保护制度；对于专利侵权，明确规定要”罪而罚之”；甚至对于如何处理子专利的问题也有所涉及，规定”准前造者收为已有，或招为徒焉。”太平天国由于军事上的失败，《资政新篇》在国内受到了禁毁，其专利思想的传播及影响非常有限。容闳评价洪仁玕时谈到：”干王居外久，见闻稍广，故较各王略悉外情，即较洪秀全之识见，亦略高一筹。凡欧洲各大强国所以富强之故，亦能知其秘钥所在，故对于所提议之七事，极知其关系重要。”

维新运动其间，伴随着一系列的维新诏令，光绪帝于 1898 年”戊戌变法”期间颁布《振兴工艺给奖章程》，章程明确提出：”如有自出新法，制造船、械、枪、炮等器，能驾出各国旧时所用之上”；”或出新法,兴大工程为国计民生所依赖,均可考虑破格优奖，并授权集资设立公司开办专利 50 年”；”如有能制造新器切于人生日用之需，其法为西人旧时所无者，奖给工部郎中实职，授专利30年”；”或西人旧有各器，而其制造之法尚未流中土，如有人能仿造其式，成就可用者，请给工部主事职衔，许其专利十年。”尽管有专家认为此章程授予的实质上是专营权，与现行专利权的含义是不同的。

《振兴工艺给奖章程》第一次以法规的形式将西方专利制度引进我国，第一次从国家法律制度的层面建立专利制度来鼓励技术进步及工艺发明创造，从法律上保障发明权，是我国历史上第一个有关专利的法规。这部章程虽然由于戊戌变法的失败基本上没有得到贯彻实行，但无论从性质上还是目的上来看都逐渐接近了西方专利制度，为民国时期于 1911 年底由工商部颁布的《奖励工艺暂行章程》等相关专利法规提供了参考。

最后，还是要提一下李约瑟难题，李约瑟博士（英国现代生物化学家、科学技术史专家）在其编著的15卷《中国科学技术史》中正式提出此问题，其主题是：”尽管中国古代对人类科技发展做出了很多重要贡献，但为什么科学和工业革命没有在近代的中国发生？“1976年，美国经济学家肯尼思·博尔丁称之为李约瑟难题。费正清认为，在19世纪，统治精英的政治垄断是中国落后的主要原因。林毅夫先生认为，中国没有能成功地从前现代时期的科学跃升到现代科学，这与中国科举制度的课程和激励结构有关，中国官本位的激励结构使知识分子根本就没有积极性进行技术创新。不管怎么样，21世纪的中国正在崛起，专利制度在不断完善，21世纪中国经济社会的发展，科学技术的进步，一定离不开激励相容的专利制度，这个是可以肯定的。