最高检：金融领域职务犯罪案件中，贪贿类犯罪占比最高

据最高检8月22日消息，最高人民检察院日前下发第四十七批指导性案例，为高质效办理每一件金融领域新类型职务犯罪案件提供办案指导。

最高检第三检察厅负责人说，金融领域职务犯罪一般是指金融监管机构和金融机构的公职人员利用公权力实施的贪污贿赂、滥用职权、破坏市场公平竞争环境、破坏金融管理秩序等犯罪。

据悉，2021年1月至2023年7月，全国检察机关依法提起公诉的金融领域职务犯罪案件共计652人，贪贿类犯罪占比最高，其中，受贿罪411人，贪污罪149人，占金融领域职务犯罪人数的85.89%。

与常规的贪污、受贿、挪用公款等犯罪行为相比较，金融系统腐败涉案主体身份复杂，覆盖面较广；金融领域特有的权力和资源成为攫取私利的工具；犯罪手段复杂隐蔽且具有专业化；危害后果更严重。

上述负责人提到，从近年来检察机关办案情况来看，涉案人员所在单位包括中国人民银行、证监会等金融监管部门以及各大国有银行、资产管理公司等国有金融企业，犯罪主体覆盖金融领域高级领导干部直至一线经办人员等各个层级，其中单位领导犯罪情况较为突出。

同时，由于国家加大对银行、证券公司等金融机构改制重组的力度，部分金融机构由国有公司改制成为国有控股或参股公司，投资主体多样、股权结构复杂，内部管理人员的任免程序、招录方式各有不同，给审查认定涉案人员是否属于公职人员、是否履行公务职责、是否具有国家工作人员身份，以及罪名认定等方面带来困难。

上述负责人还提到，金融领域拥有稀缺的行政权力和巨额资金配置权，权力和资本勾连纽带的机会更多，犯罪行为涉及权力寻租、内幕交易等多个方面，从职务犯罪涉及的业务范围来看，大到金融业务资质准入、公司重组上市、证券承销投资，小到每笔贷款发放、股票期货交易策略，职务犯罪案件几乎覆盖权力运行的各个环节、各个角落。

如果公职人员思想变质，有关监管措施失灵，这些权力都可能“变现”，成为个人谋取私利的工具，危害极大。

金融领域腐败分子很多精通监管规则，熟悉市场操作，犯罪手段从过去的直接以权谋私转化为利用专业知识、通过金融业务程序进行作案。

实践中，借用资本运作等市场行为实施权钱交易的情况也很常见，如以期权、股票发行、资产置换等市场经济手段为掩饰进行利益输送。同时，由于司法解释具有一定的滞后性，部分钻法律漏洞打“擦边球”的行为能否认定为犯罪，犯罪行为与正常市场交易行为的区别等存在争议，需从行为违法性和社会危害性等方面综合加以审查判断。

他说，金融领域违法犯罪行为与国有资产损失等危害后果之间存在“涟漪效应”，数十万、百万的利益输送可能造成数十倍乃至更大的国有资产损失，同时金融腐败常常伴生金融违规经营、金融监管“注水”等情况，严重损害国家金融市场秩序和信誉，甚至引发金融风险外溢至实体经济。

“可以说，金融腐败和金融风险相互交织、相伴而生、互为因果，诱发并加剧系统金融风险。”

文/北京青年报记者 孟亚旭

编辑/张丽