大成成功举办“财攻法守，赢之有道——金融外汇合规”研讨会

原标题：大成企业合规法律服务中心与大成大连办公室成功举办“财攻法守，赢之有道——金融外汇合规”研讨会

2023年7月27日下午，“财攻法守，赢之有道——金融外汇合规”大成金融外汇合规管理热点问题研讨会在大连顺利举办。本次研讨会由大连市工商业联合会指导，大成企业合规法律服务中心、北京大成（大连）律师事务所主办，SGS通标标准技术服务有限公司、大连市轻工业联合会等单位协办。本次研讨会得到了社会各界的广泛关注，采用了线上线下同步直播的方式进行，近百名企业家和各界人士到场参会，线上累计超1.4万人观看了会议。

会议现场

群贤毕至 风起滨城

本次研讨会由大连办公室主任、高级合伙人薛萍主持，薛萍主任在开场主持中表示，今天大咖云集群贤毕至，大家为合规而来，为企业长青而来，近年来国家加快企业合规管理进程，由国企刚性合规要求到民企涉案合规改革，无一不体现国家对企业合规的严抓严管。企业家从“要我合规”到“我要合规”的转变彰显企业合规管理在市场中的核心竞争力。本次活动就是在当今多元合规中的金融领域捕捉热点、铺设路径为企业指出合规解决问题之路。

薛萍律师

活动伊始，辽宁省工商联副主席、大连医诺生物有限公司董事长吴文忠先生，大成律师事务所主任、中国区董事局主席袁华之律师，大连市工商联专职副主席、大连总商会副会长刘琳女士分别作了开场致辞。

吴文忠主席在致辞中指出，随着《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》的正式发布，民营经济被定性为推进中国式现代化的生力军，意见强调要正确看待民营经济合法合规经营获得的财富。合法合规既是企业经营的底线，也是企业能够基业长青的基石，相信在本次盛会中各位专家的分享一定会对大家有所启迪。

吴文忠先生

袁华之律师在致辞中表示，合规管理是企业在复杂竞争环境中有效防范风险、保障组织安全运行、实现可持续发展的重要管理活动，大成律师事务所长期致力于合规业务，大成企业合规法律服务中心在合规管理体系建设、合规专项等多个合规领域进行深耕，目前已获得钱伯斯第一等级、The Legal 500等多项合规大奖，大成大连办公室作为大成中国区的重要组成部分近年来在合规领域也取得了令人瞩目的成绩，希望各位企业家能在合规新时代的海洋中行稳致远，抵达成功的彼岸。

袁华之律师

刘琳主席在致辞中回顾了自己对合规业务逐渐认识的过程，认为合规管理是企业发展壮大过程中，稳健经营运行的内在要求，也是防范和化解风险的基本前提，大连市工商联希望能够帮助更多的企业加强合规建设。本次研讨会紧扣金融外汇合规领域的重点热点难题，相信这些专业人才的智慧和经验一定能为线上线下的参会人员带来启迪，助力企业基业长青。

刘琳女士

合规盛会 卓识盛宴

在各位领导致辞后，本次研讨会迎来了嘉宾分享的重要环节，大成律师、知名企业家从不同的角度和领域分享了关于合规业务和企业发展的思考，智慧与灼见在交流中碰撞升华。

大成企业合规法律服务中心主任、高级合伙人闫丽萍律师以“资金出境ODI审批合规要点”为题发表了主题演讲，闫律师分析了全球供应链转移背景及战略，从企业资金合规出境和个人资金合规出境两个角度出发，进行了深入浅出的讲解。闫律师在演讲中说到在全球市场竞争中，持续强化企业合规已成为一项新趋势，是我们企业“走出去“过程中的必要抓手，希望在座成员的企业都能树立良好的合规意识。

闫丽萍律师

大成上海办公室高级合伙人陈胜律师围绕“地缘政治风险增强背景下的个人外汇合规要点”结合地缘政治的形势发展对个人外汇业务监管规则和个人外汇违规风险事项进行解读。由于普遍存在的对个人外汇业务监管要求的认识误区，相关主体极易游走在违法违规的边缘，陈律师从外汇业务的监管原则与个人外汇业务的典型雷区两个角度出发，分享了个人外汇合规的知识，其专业的态度和翔实的内容获得了参会成员的一致认可。

陈胜律师

大成上海办公室高级合伙人吴明律师以“跨境资产保护与追索”为题，对刑事和民商事两个领域的跨境资产保护和追索实践进行了分享，吴律师认为，随着中国企业进一步深入参与跨境交易以及高净值人士持续推进跨境资产配置，了解境外法域在资产调查和保护方面的实践尤为重要。此外，中国企业还有必要了解其他与跨境资产追索相关的法律机制，包括国际仲裁、境外法院程序、国际仲裁裁决的跨境承认与执行以及各法域清算与破产程序等。

吴明律师

SGS技术委员会副主任唐让的分享题目为“合规结论与合规认证评价”。唐让先生从合规评价及认证审核的角度，对时下合规体系建立的有效性、实效性进行了深入剖析，通过介绍合规体系的政策背景及合规体系认证的意义，重点解析了合规体系的建立路线及评价依据，唐让先生再次强调合规从来都是结论导向的，应当以始为终地建立控制措施、管理制度。

唐让主任

Dentons新加坡办公室高级合伙人刘家铭律师作了“家族办公室合规要点”的主题分享，家族办公室业务作为财富管理行业“皇冠上的明珠”，是全球财富管理中心竞争非常关键的领域之一，新加坡早在2019年就出台了家族办公室税务豁免政策，刘律师从全盘规划和顶层设计的角度对新加坡设立家族办公室的政策进行了深入解读，使参会人员对家庭财富管理领域的专业服务有了更加深入的了解。

刘家铭律师

大成公司委副秘书长、高级合伙人徐文萍律师以资本全球化为视角，从供应链话语权切入主题，分享了《中国企业走向国际市场的软实力：可持续供应链合规及ESG合规尽职调查》的主题演讲。徐律师在演讲中表达了作为东北人对家乡企业发展的热切关注。她分析了传统投资、ESG投资、社会责任投资（SRI）、影响力投资、慈善投资等国际国内资本的投资理念与可持续供应链合规及ESG合规的关系，凭借为企业服务ESG融资过程中的多年经验，深入解读了ESG合规的国际标准与规范，并对企业在全球化背景下如何突破困境、适应国际市场规则、获得可持续金融的青睐，融入世界实现“走出去”，提出了独到的见解。

徐文萍律师

大成大连办公室张自强律师的分享主题为“金融反腐新形势下的企业反商业贿赂合规”，张律师从企业的生产经营实际出发，用生动平实的语言为参会成员分享了多个与商业贿赂相关的真实案例，提出了有效便捷的合规建议。张律师表示，在监管层强调民营企业廉洁经营的形势下，企业要做到了解过去、把握现在、面向未来，利用好企业合规建设工作和涉案企业合规不起诉制度积极化解可能的商业贿赂风险。

张自强律师

最后，知名企业家、祝安香氛创始人、大连市轻工业联合会会长王立新带来了《合规管理建设之路——企业基业长青的思考》的分享，王会长以中国民营企业开展合规管理的必然趋势和挑战为题与参会成员进行了探讨。王会长认为在经济全球化时代，规则趋同的趋势正在快速形成，民营企业如何运用形式合理保障内容合理是在推进合规化建设过程中的深层次挑战。王会长指出，合规的底层逻辑是企业家的价值观，中层逻辑是企业文化建设。王会长简短的分享高屋建瓴、充满远见卓识，不仅现场掌声不断，线上观看人数也大幅增加。

王立新会长

财攻法守 赢之有道

本次研讨会以“财攻法守，赢之有道”为主题，围绕金融市场、外汇管理、企业合规、风险防控等诸多热点问题进行了深入的探究，有效助力提升企业风险防范能力、推动合规建设提质增效。今后大成律师事务所将聚焦合规多个领域，抓热点、找突破，为企业开一扇合规通讯之窗，为企业提供更多常态化合规服务支持，为企业与企业家提供更多常态化合规服务支持与高质量的全面合规服务。