来源：河北福航律师事务所作者：福航律所李斌律师背景：中兴通讯在知晓美国对伊朗长期实施制裁的情况下，仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗，以获取伊朗公司的合同并参与当地庞大通讯网络的供应、建设、运营及服务，这些合同金额达到数亿美元。公司领导对于贸易管制合规不了解，没有采取相应的应对措施。2013年11月份，为规避美方监管，中兴找到了一家无锡上市公司作为隔断公司，替中兴跟伊朗做出口，将产品卖给这家中国公司，这家公司再卖给伊朗。对美方监管机构而言，这相当于一方面谈和解，一方面顶风作案。
2014年，中兴通讯公司一位高层管理人员去美国时在机场被扣下来检查，美方在与该高管同行的秘书的电脑里面发现了涉及“规避方案”的两份文件。这两份文件最终成为美方指控中兴违规的最重要的证据。2016年中兴公司向美国政府提出和解，美国政府聘用第三方进驻中兴调查。但是中兴公司非常不适应这样的调查，担心泄露其他信息，所以在调查的过程中，试图隐瞒相关信息。这导致美方十分不信任中兴公司。最终，美国政府对中兴提出的三项指控不仅包括串谋非法出口，还包括阻挠司法以及向联邦调查人员作出虚假陈述，并据此判决中兴支付约11.9亿美元的刑事和民事罚金。
针对医药企业反贿赂合规体系的建立，需要注意八个方面的内容：第一，合规风险评估。评估范围具体包括：医药企业与医疗机构，经销商、代理商之间是否存在不正当利益关系，产品推广活动、学术会议是否存在贿赂风险（涉及免费送样、赞助费、专家讲课费、劳务费）。第二，制定合规政策与流程。政策流程涉及医药健康产品的研发、采购、销售、药品以及企业的注册、各项培训、业务招待及学术活动等。第三，开展合规培训与确认。相关培训人员除企业员工、管理层外还包括企业相关利益方。第四，定期的合规审计。
第五，背景调查和尽职调查。对象包括代理商、经销商以及第三方机构。第六，涉及相关高风险领域的特殊审核与披露。特别是对费用和支出项目的审核，如佣金市场费用、研发费、样品费、业务招待费、捐赠等。第七，举报、调查和纠正措施。这包括设置匿名举报热线，配套相应调查程序，建立证据保护机制、汇报机制等。第八，则是持续评估和改进
版权声明：本站发布此文出于传递更多信息之目的，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容， 请发送邮件举报，一经查实，本站将立刻删除。