于潇涵 杨晴盘 冯宝科

中交一公局集团有限公司海外事业部

摘 要：随着我国国际工程事业推进，工程索赔的重要性越发重要。在前人的工作基础上总结出索赔事件的法律特征分为合同变更、主体违约和风险所致索赔三类;索赔事件的原因主要分为不可预见因素、合同变更、业主违约和法律法规四类，以喀麦隆某在建项目为例站在承包商角度提出针对业主变更索赔的一些建议。

关键词：国际工程;索赔;承包商;

1 选题背景

工程赔偿事件的发生频次随着我国国际工程承包商不断在海外拓展业务而水涨船高。索赔工作，作为业主以及承包商保护自己利益的管理行为，其作用和意义越发显得必要和突出。

然而我国进行工程承包的经验相对西方发达国家有所欠缺，合同管理经验和法律意识都相对薄弱。为了避免工程师与业主的不公平行为影响项目工期与成本、损害承包商利益，承包商必须将索赔工作上升到日常经营工作一环的高度。

2 国内外研究现状综述

索赔问题自上世纪九十年代以来一直是西方行业内最主要、研究范围最广泛的课题。最早国际咨询工程师联合会(简称FIDIC)在1957年出版了支持土木类国际工程使用的合同范本。在1999年对范本的修改则使得其实用性极大地扩展，可以适用于绝大部分工程。Abdul从业主需求出发，研究业主在项目中的注意事项在减少索赔事件发生的作用。George从承包方角度构设出了规避索偿的基本准则。西方世界长达一个半世纪的探索成果繁多，为后来者提供了很好的平台。

相比之下，我国对索赔工作的研究相对落后，自七十年代引入“监理工程师”概念才拉开帷幕。但进入二十一世纪之后，尤其是近几年以来，国内的索赔研究有了较快发展。陈松从合同条约配置、招标文案质量、本身管理等多角度对业主防患承包商索偿进行了探究。范云从合同文案、技术领域、工程图表等界面对怎么样规避索偿施行了探讨。《国际工程索赔》的作者陈勇强、张水波通过矩阵的方法提出了索赔组织的合理结构建设。天津大学的探究人员着重探究了怎样对索赔加以量化，得出了生产率下降前提下的索偿测试方式。随着行业人对于索赔认知的慢慢增长以及科技的进步，越来越多的技术和模型都被人们使用到对于工程索赔的相关研究之中。

3 国际工程索赔特性分析

(1)广泛性

国际工程总承包项目是一个复杂的大工程，出现风险的点也更多，不论是业主方、工程师、承包商还是分包商、供应商，甚至是咨询专家。哪一个位置都有可能出现意料之外的情况。

(2)复杂性

索赔管理客体涉及到项目实施过程中的多个参与主体，这些主体之间也可能有交错的关系网络，因此，一件索赔事件所带来的可能是多方的利益矛盾，难以确保索赔事件准确处理。

(3)职责多样性、人员素质要求高

国际工程总包项目本身规模巨大、索赔事件多，管理主体大多都是身兼多重角色。同时，管理主体一般要求管理人员具有较高的素质，和过硬的专业知识以应对各种工作环境、工作内容和突发状况的能力。

(4)临时性和变动性

国际工程总承包项目规模巨大，项目周期长，又因为现场施工不可避免的会有各种各样问题，因此索赔事件发生的时点和起因以及数量以及数额都难以确定。

4 国际工程索赔成因分析

4.1 因素划分

承包商提出的任何一个工程索赔要求都必须符合客观、合法、合理的三个原则，在某些特殊情况下至少满足其中的一个原则。施工索赔的分类如图1所示。

图1 施工索赔分类 下载原图

国际工程承包工程建设项目大多数规模大、工期长、种类多、协调面广、复杂度高、政策性强。事实上施工企业在招投标阶段描绘出的基本设计图纸很不完善。这样的情况下，承包商在拿到施工许可后可能在工程师的重新设计指导下变更。再者由一些偶然性发生或因不可抗拒因素而产生各种工程索赔。按照各种情况发生的概率而做出总结，主要有:不可预见因素、合同变更及缺陷因素、业主违约因素和法规变更因素。

4.1.1 不可预见因素

(1)合同文件中对地质条件的描述和实际状况存在一定差异。招标文件中缺少地质水文勘探资料或者资料不完整，实际施工后发现不能满足原设计要求。

(2)不可抗力因素。不可抗力因素不仅包括各类极端天气想象，甚至自然灾害等，也包括大到战争、小到罢工在内的人类活动所造成的不可抗力。

(3)第三方行为多造成的影响。所谓第三方主要包括其他承包商的拖延等干扰，以及指定合作商的违约情况。除此之外，在非承包商负责采购的货物运输等方面存在的问题也算作不可预见因素。

4.1.2 合同变更

工程师作为业主委托人，有时会在考虑到具体施工情况和后续施工的条件等方面的基础上对工程进行小幅变动，以便工程结果理想化。此类事件在大型建筑工程中较为常见。但是，这种变更很有可能造成业主客户不满意或者施工方增加施工强度，利益受损等情况。以下列举一些常见的易引起索赔的业主变更:

(1)施工承包者在进行施工的时候需要提高在建工程的完成质量;

(2)在建工程施工时业主根据自身需求增加工程量;

(3)在建工程工期调整，造成承包商的施工方式和施工计划变化;

(4)合同缺失，包括合同语言表意不明确，产生歧义以及合同前后内容出现矛盾;

(5)合同规定的双方义务不明确，权责关系不对等，承包商往往是受到损失方;

4.1.3 业主违约

业主违约的表现形式主要体现在货款支付等方面。工程师所代表的的也是业主方，在发生图纸改造或者图纸提交逾期等行为的时候，同样属于业主违约。另外，在施工过程中的必要损耗若与计划损耗不一致也可向业主提起索赔。

4.1.4 政策、法令因素

国家政策的变更具有强制性，某些政策的修改或者颁布很容易影响工程的建设进程，最为常见的就是对施工各个环节所涉及的税收费用调整。

工程项目规模较大的在建设过程中索赔事件发生的概率也会相对较高，在对其进行研究的时候主要可以根据图2的模型进行层次分析。

4.2 案例分析———以喀麦隆某公路项目A为例

该项目主要有八项对业主索赔工作，按照上述的分类方式将索赔因素分为如下几类:

图2 索赔因素分析模型 下载原图

(1)不可预见因素

关于不可预见因素，上文提到也包括第三方的干扰问题。在施工过程中征地拆迁是很常见的问题，然而承包商在料场、弃土场以及配套的便道等地的施工征地占地过程中遇到诸多阻碍，并且也因此产生不少赔偿。然而实际上这部分支出根据合同应该由业主承担，因此应该是承包商垫付，并通过索赔方式获得费用补偿。

(2)合同变更

该项目包含两项合同变更索赔。第一项为APD(初步详细设计图纸)重复设计。APD文件是设计阶段的初步成果。在项目签订商务合同期间，业主单方面要求改变工作范围。由原定的2×2车道变更为2×3车道。然而承包商已经按照业主要求完成并按时递交了具有高完成度的APD设计文件。这种情况使得承包商不得不按照业主要求进行新的APD设计，增加了工作量和设计工作时间。然而业主仅仅批复并支付2×3设计而拒绝支付2×2设计。

第二项索赔为新单价计量索赔。根据项目不断进展，承包商根据业主要求细化、确定并上报23项新单价，然而仅仅其中的12项得到业主批复，且其中的大部分并没有通过补充协议进行确认。由此承包商已经完成的工程无法得到计量，因此产生长时间的延期支付和利息。

(3)业主违约

自承包商同业主签订合同后，承包商按时提交了高质量施工设计文件，但业主未按时批复文件或是拒绝文件，甚至于是不批复文件。事实上，作为承包商后续施工的唯一技术支持，业主晚批复文件、不批复文件直接使得承包商对应的分项工程无法施工，不仅拖慢了工期，而且使得承包商早已进场的机械、人员闲置，给承包商造成了巨大的损失。

业主延期支付利息在非洲的很多国家的项目都有出现。因为国家自身的经济实力等问题，业主经常性地拖欠或延期支付工程款，导致承包商现金流紧张，资金压力大。项目处于脆弱环境。直至目前，仍有多期中期计量工程款处于延期支付的状态。

按照合同规定，业主应该按照合同规定的施工计划，在要求的时间将工程场地以及相应的进入场地交付给承包商使用。但是由于业主征地拆迁迟缓，无法交付工作面，导致现场施工缓慢甚至停滞，以及承包商已进场班组闲置。造成工期与费用的严重影响。

项目A是免税项目，根据与业主签订的一般行政条款规定:“在本合同中，免税价格覆盖的范围为:免关税、免增值税、免消费、使用过程中产生的税，免营业税、免收入所得税，免开采料场及填方场地税。所有在本项目施工过程中产生的税种，只要是发生在喀麦隆境内的，则就由喀麦隆国家承担。”然而由于业主作为政府的工程部，未与税务局口径一致，导致承包商为避免与财政部冲突而垫付缴纳AIR(营业收入税)税金以及罚款。

(4)政策、法令因素

因喀麦隆税法变动，从2014年1月份开始，承包商所购买的柴油均未免税，给承包商造成了严重的经济损失。

5 在承包商角度上的工程变更索赔办法

(1)预测准确。项目开工前，做好准备工作，如在施工组织、施工技术、施工合同和成本方面采取准备措施。对于工程造价方面，可以从合同和施工技术入手，将造价控制在一定范围内。对中标工程的单价详细地分析，提前预估投标中报价，在一些重点亏损的项目中积极找到变更的可能性，尽量将变更单价最大化以减少变更的亏损。

(2)认真研究招投标文件。招标文件是投标者与业主的工程间的约定，也是投标者对业主方工程的承诺。项目工作人员应该在这些文件中找出有利于项目部的条款，为变更提供依据，同时也要发现文件中的一些漏洞以便完善合同文件，还有提前预测一些可能超出合同范围的变更及早发现索赔项目，更好的为索赔提供合同条款。

(3)强化现场签认工作。对于工程造价的控制，一个很重要的部分就是控制施工过程中变更的签认。项目部应关注如何将签认工作实施有效管理以及让工程变更得到有效控制。

(4)收集索赔资料。经验丰富的承包商为了索赔成功，往往会将索赔事件的一系列通知或文件进行记录，并且会跟踪事件的履行时间和所花费的费用，这将为索赔提供强有力的证据。资料罗列如下:

(1)合同条件。在如今的国际工程承包领域内，存在着丰富多样的合同形式。不同的国际工程承包商可以根据自己公司的实际需要采纳对自己最有益的国际惯例。

(2)合同文件是国际工程承包商与业主之间的最起码的约束力。

(3)招标文件既是承包商最初决定是否最终投标的报价依据，也是其在索赔时计算各种附加成本的依据;

(4)投标报价文件将详细金额体现在造价、进度和技术方面，而且对人机材费用都有详细描述;

(5)工程协议书及其他的附属文件;

施工相关资料虽然不如合同条件正规，也没有基本的约定性，但是它真实体现出了国际工程施工活动过程中的真实过程，同时也是国际工程争端纠纷进行索赔的重要凭证。

(6)来往各参与方的信函，主要指业主的口头变更确认函、对承包商问题的书面回答等;

(7)会议记录;

(8)施工现场的各种工程记录;

(9)工程中的各项财务收支记录;

(10)施工现场的天气情况记录;

(11)市场供求及各种物价变动的信息资料。

(5)按索赔程序进行索赔承包商在提出索赔时，应该按照合同条款中的程序及时间的规定及时的提交相关索赔文件，否则很有可能因为没有按时提出书面索赔文件而造成索赔不成功。所以承包商在索赔时不能忽视索赔通知和索赔文件的合理性，这些也许是决定能否索赔成功的关键因素。

6 结语

本文结合国际工程的复杂、规模大、参与方众多等特点，从多个角度对索赔问题进行论述:国际工程索赔的实现必须以双方签订的相关合同为双方的行为准则，在此基础上，要按照工程争端所在国的相关国际工程争端索赔的法律规定，并且还要以当前世界各国或地区比较惯用的各种国际工程惯例并为参照，并将其分为合同变更、承包商或业主违约和风险索赔三类。然后根据事件发生情况分析影响索赔事件发生的原因，主要可以归结为不可预见因素、合同方面问题、业主违约、法律法规变动造成的影响等。最后从承包商角度考虑，在项目进展的各个阶段内入手，分别提出应对索赔和日常整理索赔工作的办法和建议。在本文的基础上可以针对法律特征进行层次分析和模糊分析来对各特征影响权值进行定量研究。

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