广深铁路股份有限公司关于 续聘2021年度会计师事务所公告

证券代码：601333 证券简称：广深铁路 公告编号：2021-007

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。

● 拟续聘的境外会计师事务所名称：罗兵咸永道会计师事务所。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：普华永道中天）

1、机构信息

（1）基本信息

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日，普华永道中天合伙人数为229人，注册会计师人数为1359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。

普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2019年度）的收入总额为人民币56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。

普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等；与本公司同行业的 A 股上市公司审计客户共8家。

（2）投资者保护能力

普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

（3）诚信记录

普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。

普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

2、项目信息

（1）基本信息

（2）诚信记录

就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师姚文平女士、签字注册会计师柳璟屏女士及质量控制复核人周世强先生最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

（3）独立性

就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师姚文平女士、签字注册会计师柳璟屏女士及质量控制复核人周世强先生不存在可能影响独立性的情形。

（二）罗兵咸永道会计师事务所（以下简称“罗兵咸永道”）

1、基本信息

罗兵咸永道是一家注册于香港的合伙制会计师事务所，其历史可追溯到1902年。与普华永道中天同属普华永道国际有限公司的国际网络成员所，注册地址为香港中环雪厂街5号太子大厦22楼，经营范围为审计鉴证业务、咨询业务、并购业务、风险鉴证业务、税务咨询等。

于2020年12月31日，罗兵咸永道合伙人数量超过160人，香港注册会计师人数超过600人。

自2019年10月1日起，罗兵咸永道根据香港的财务汇报局条例注册为公众利益实体核数师。此外，罗兵咸永道经中华人民共和国财政部批准取得境外会计师事务所在中国内地临时执行审计业务许可证。罗兵咸永道2019年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，房地产业，批发和零售业，科学研究和技术服务业等。

2、投资者保护能力

罗兵咸永道已投保适当的职业责任保险，以覆盖因罗兵咸永道提供的专业服务而产生的合理风险。罗兵咸永道近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录和独立性

最近3年的执业质量检查并未发现任何对罗兵咸永道的审计业务有重大影响的事项。就拟受聘为公司2021年度审计机构，罗兵咸永道不存在于国际会计师职业道德准则理事会(IESBA)颁布的国际会计师职业道德守则的要求下，可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

公司审计服务费用是根据具体工作量及市场价格水平，与审计机构协商确定。公司预计2021年度向境内、境外审计机构支付服务费用共计人民币840万元（含内部控制审计费用人民币30万元），与上年一致。其中：续聘普华永道中天为公司2021年度境内财务报告与内部控制报告提供审计服务，酬金为人民币215万元；续聘罗兵咸永道为公司2021年度香港财务报告提供审计服务，酬金为人民币310万元；依据美国证券交易法未能终止报告义务的前提下，续聘普华永道中天为公司2021年度美国财务报告与财务报告的内部控制提供审计服务(“美国审计服务”)，酬金为人民币315万元，但若公司美国存托股份满足终止报告义务的要求，美国审计服务的酬金将根据实际情况作出适当调整。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审核委员的履职情况

公司董事会审核委员会已对普华永道中天、罗兵咸永道进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，审计规范严谨，客观、公正、公允地反映本公司财务状况、经营成果，与本公司管理层、审核委员会沟通较好，提供了较高水平的专业服务，具备较好的投资者保护能力，同意向董事会提议续聘普华永道中天为公司2021年度境内财务报告与内部控制报告、美国财务报告与财务报告的内部控制提供审计服务，续聘罗兵咸永道为公司2021年度香港财务报告提供审计服务。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就续聘普华永道中天、罗兵咸永道进行了事前认可，认为普华永道中天、罗兵咸永道均为主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面均为业界领先的地位，且具备多年为境内外上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业能力，能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求，同意将《关于聘任公司2021年度审计师的议案》提交董事会审议。

同时独立董事发表了独立意见：普华永道中天、罗兵咸永道均为主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面均为业界领先的地位，且具备多年为境内外上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业能力，能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求，同意续聘普华永道中天和罗兵咸永道为公司2021年度审计师。

（三）董事会的审议和表决情况

公司已于2021年3月29日召开第九届董事会第七次会议，全体董事审议并一致通过了《关于聘任公司2021年度审计师的议案》。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东周年大会审议，并自公司2020年度股东周年大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

（一）九届七次董事会决议

（二）独立董事对聘任2021年度审计师的事前认可及独立意见

（三）审核委员会2021年第三次会议纪要

特此公告。

广深铁路股份有限公司董事会

2021年3月29日

A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2021—006

广深铁路股份有限公司

第九届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

广深铁路股份有限公司（以下简称“本公司”）第九届监事会第四次会议于2021年3月29日以通讯表决方式召开。会议通知已于2021年3月18日以书面文件形式发出。本次会议应到监事6名，实到6名。监事会主席刘梦书先生主持会议。会议的召开符合《公司法》、本公司《章程》和《监事会议事规则》的相关规定。会议一致表决通过形成以下决议：

一、审议通过《监事会工作报告》。

二、审议通过2020年度报告。监事会认为，公司2020年度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程以及公司内部管理制度的规定；所包括的信息能从各个方面真实、准确和完整反映出公司2020年度的经营成果和财务状况；没有发现参与2020年度报告编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

三、审议通过2020年度财务报告。

四、审议通过2020年度利润分配预案。

五、审议通过《广深铁路股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。监事会认为，公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制设计合理完整，执行有效。

六、审议通过《广深铁路股份有限公司2020年度社会责任报告》。

上述第一、三、四项尚需提交2020年度股东周年大会审议，其具体内容参见本公司另行发出的股东周年大会通知及股东大会会议资料。上述第二、三、五、六项的具体内容可在上海证券交易所网址http://www.sse.com.cn 及香港交易及结算所有限公司的网址http://www.hkexnews.hk/上查阅。

监事会

2021年3月29日